在“ST康美”托管期间,李锦云、裴泽建、徐文流等4人利用内幕信息进行交易,最终各自被罚款50万元

奇偶派 2022-04-20

康美广药集团股票

1022 字丨阅读本文需 3 分钟

近日,广东证监局公布的3份行政处罚决定书显示,在“ST康美”托管期间,李锦云、裴泽建、徐文流等4人利用内幕信息进行交易,最终各自被罚款50万元。

值得注意的是,上述人员都是广药集团的相关高管或直系亲属。

李锦云、杨皓凌、裴泽建、徐文流这四个人分别为广药集团工会主席、广药集团工会主席的儿子、广药集团销售公司党委书记和广药集团旗下王老吉大健康公司董事长。

2022年4月20日,白云山下跌近1%。

整个事情经过得从2019年说起。2019年8月,康美药业造假实锤。证监会对其下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》

2020年5月14日,证监会对康美药业处罚正式落定:决定对康美药业责令改正,给予警告,并处以罚款,对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。

2020年7月10日,为化解康美药业风险,有关部门会议讨论选择有中医药生产资质的企业托管康美药业,初步确定托管方为广州医药集团有限公司。

2020年7月13日,广药集团召开党委扩大会议,通报托管决定,李锦云、裴泽建、徐文流均出席会议。会后,三人及其他参会人员签订了《保密协议》。

2020年7月10日晚至7月12日,李锦云和家人交流广药集团托管康美药业时,与其共同居住的儿子杨皓凌听到了该信息。7月12日,杨皓凌告知李锦云其准备买入康美药业股票,李锦云表示可以买入。

2020年7月13日,“杨皓凌”证券账户合计买入成交“ST康美”股票23.84万股,成交金额57.93万元。当天ST康美的股价跌停。一天后,该证券账户全部卖出,扣除交易税费后,亏损约1.98万元。

就在同一天,“徐文流”证券账户和“裴泽建”证券账户也分别买入119.7万元和34.9万元的ST康美股票。其中,“徐文流”证券账户于7月15日全部卖出,共获利约2.64万元;而“裴泽建”证券账户则持有到8月17日,最终亏了1.23万元。

广东证监局指出,按照相关规定,康美药业被托管导致公司控制权拟发生变更事项属于重大事件,公开前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2020年7月10日至7月23日。

据广东证监局认定,李锦云知悉内幕信息时间不晚于2020年7月10日,裴泽建、徐文流知悉内幕信息时间不晚于2020年7月13日。

最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》相关规定,广东证监局决定对分别李锦云、杨皓凌、徐文流、裴泽建分别处以50万元罚款,同时没收徐文流违法所得2.64万元。

此次内幕交易,广药集团四位高管及亲属可谓“偷鸡不成蚀把米”。不仅内幕交易出现亏损,还要面临来自监管的处罚。

当然,更值得关注的不是这些人利用内幕消息反倒亏钱,而是这些高管运用手中的权力牟取私利。任何人在股票市场都应机会平等,不能因为权力在手而大搞内幕交易。

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